第一节 全文检索系统与Lucene简介

一、             什么是全文检索与全文检索系统？

全文检索是指计算机索引程序通过扫描文章中的每一个词，对每一个词建立一个索引，指明该词在文章中出现的次数和位置，当用户查询时，检索程序就根据事先建立的索引进行查找，并将查找的结果反馈给用户的检索方式。这个过程类似于通过字典中的检索字表查字的过程。

全文检索的方法主要分为按字检索和按词检索两种。按字检索是指对于文章中的每一个字都建立索引，检索时将词分解为字的组合。对于各种不同的语言而言，字有不同的含义，比如英文中字与词实际上是合一的，而中文中字与词有很大分别。按词检索指对文章中的词，即语义单位建立索引，检索时按词检索，并且可以处理同义项等。英文等西方文字由于按照空白切分词，因此实现上与按字处理类似，添加同义处理也很容易。中文等东方文字则需要切分字词，以达到按词索引的目的，关于这方面的问题，是当前全文检索技术尤其是中文全文检索技术中的难点，在此不做详述。

全文检索系统是按照全文检索理论建立起来的用于提供全文检索服务的软件系统。一般来说，全文检索需要具备建立索引和提供查询的基本功能，此外现代的全文检索系统还需要具有方便的用户接口、面向WWW^[1]的开发接口、二次应用开发接口等等。功能上，全文检索系统核心具有建立索引、处理查询返回结果集、增加索引、优化索引结构等等功能，外围则由各种不同应用具有的功能组成。结构上，全文检索系统核心具有索引引擎、查询引擎、文本分析引擎、对外接口等等，加上各种外围应用系统等等共同构成了全文检索系统。图1.1展示了上述全文检索系统的结构与功能。

在上图中，我们看到：全文检索系统中最为关键的部分是全文检索引擎，各种应用程序都需要建立在这个引擎之上。一个全文检索应用的优异程度，根本上由全文检索引擎来决定。因此提升全文检索引擎的效率即是我们提升全文检索应用的根本。另一个方面，一个优异的全文检索引擎，在做到效率优化的同时，还需要具有开放的体系结构，以方便程序员对整个系统进行优化改造，或者是添加原有系统没有的功能。比如在当今多语言处理的环境下，有时需要给全文检索系统添加处理某种语言或者文本格式的功能，比如在英文系统中添加中文处理功能，在纯文本系统中添加XML^[2]或者HTML^[3]格式的文本处理功能，系统的开放性和扩充性就十分的重要。

二、             什么是Lucene？

Lucene是apache软件基金会^[4] jakarta项目组的一个子项目，是一个开放源代码^[5]的全文检索引擎工具包，即它不是一个完整的全文检索引擎，而是一个全文检索引擎的架构，提供了完整的查询引擎和索引引擎，部分文本分析引擎（英文与德文两种西方语言）。Lucene的目的是为软件开发人员提供一个简单易用的工具包，以方便的在目标系统中实现全文检索的功能，或者是以此为基础建立起完整的全文检索引擎。

Lucene的原作者是Doug Cutting，他是一位资深全文索引/检索专家，曾经是V-Twin搜索引擎^[6]的主要开发者，后在Excite^[7]担任高级系统架构设计师，目前从事于一些Internet底层架构的研究。早先发布在作者自己的http://www.lucene.com/，后来发布在SourceForge^[8]，2001年年底成为apache软件基金会jakarta的一个子项目：http://jakarta.apache.org/lucene/。

三、             Lucene的应用、特点及优势

作为一个开放源代码项目，Lucene从问世之后，引发了开放源代码社群的巨大反响，程序员们不仅使用它构建具体的全文检索应用，而且将之集成到各种系统软件中去，以及构建Web应用，甚至某些商业软件也采用了Lucene作为其内部全文检索子系统的核心。apache软件基金会的网站使用了Lucene作为全文检索的引擎，IBM的开源软件eclipse^[9]的2.1版本中也采用了Lucene作为帮助子系统的全文索引引擎，相应的IBM的商业软件Web Sphere^[10]中也采用了Lucene。Lucene以其开放源代码的特性、优异的索引结构、良好的系统架构获得了越来越多的应用。

Lucene作为一个全文检索引擎，其具有如下突出的优点：

（1）索引文件格式独立于应用平台。Lucene定义了一套以8位字节为基础的索引文件格式，使得兼容系统或者不同平台的应用能够共享建立的索引文件。

（2）在传统全文检索引擎的倒排索引的基础上，实现了分块索引，能够针对新的文件建立小文件索引，提升索引速度。然后通过与原有索引的合并，达到优化的目的。

（3）优秀的面向对象的系统架构，使得对于Lucene扩展的学习难度降低，方便扩充新功能。

（4）设计了独立于语言和文件格式的文本分析接口，索引器通过接受Token流完成索引文件的创立，用户扩展新的语言和文件格式，只需要实现文本分析的接口。

（5）已经默认实现了一套强大的查询引擎，用户无需自己编写代码即使系统可获得强大的查询能力，Lucene的查询实现中默认实现了布尔操作、模糊查询（Fuzzy Search^[11]）、分组查询等等。

    面对已经存在的商业全文检索引擎，Lucene也具有相当的优势。首先，它的开发源代码发行方式（遵守Apache Software License^[12]），在此基础上程序员不仅仅可以充分的利用Lucene所提供的强大功能，而且可以深入细致的学习到全文检索引擎制作技术和面相对象编程的实践，进而在此基础上根据应用的实际情况编写出更好的更适合当前应用的全文检索引擎。在这一点上，商业软件的灵活性远远不及Lucene。其次，Lucene秉承了开放源代码一贯的架构优良的优势，设计了一个合理而极具扩充能力的面向对象架构，程序员可以在Lucene的基础上扩充各种功能，比如扩充中文处理能力，从文本扩充到HTML、PDF^[13]等等文本格式的处理，编写这些扩展的功能不仅仅不复杂，而且由于Lucene恰当合理的对系统设备做了程序上的抽象，扩展的功能也能轻易的达到跨平台的能力。最后，转移到apache软件基金会后，借助于apache软件基金会的网络平台，程序员可以方便的和开发者、其它程序员交流，促成资源的共享，甚至直接获得已经编写完备的扩充功能。最后，虽然Lucene使用Java语言写成，但是开放源代码社区的程序员正在不懈的将之使用各种传统语言实现（例如.net framework^[14]），在遵守Lucene索引文件格式的基础上，使得Lucene能够运行在各种各样的平台上，系统管理员可以根据当前的平台适合的语言来合理的选择。

四、             本文的重点问题与cLucene项目

作为中国人民大学信息学院99级本科生的一个毕业设计项目，我们对Lucene进行了深入的研究，包括系统的结构，索引文件结构，各个部分的实现等等。并且我们启动了cLucene项目，做为一个Lucene的C++语言的重新实现，以期望带来更快的速度和更加广泛的应用范围。我们先分析了系统结构，文件结构，然后在研究各个部分的具体实现的同时开始进行的cLucene实现。限于时间的限制，到本文完成为止，cLucene项目并没有完成，对于Lucene的具体实现部分也仅仅完成到了索引引擎部分。

接下来的部分，本文将对Lucene的系统结构、文件结构、索引引擎部分做一个彻底的分析。以期望提供对Lucene全文检索引擎的系统架构和部分程序实现的清晰的了解。cLucene项目则作为一个开放源代码的项目，继续进行的开发。

       有关cLucene项目的一些信息：

n         开发语言：ISO C++^[15]，STLport 4.5.3^[16]，OpenTop 1.1^[17]

n         目标平台：Win32，POSIX

n         授权协议：GNU General Public License (GPL)^[18]

第二节 Lucene系统结构分析

一、             系统结构组织

Lucene作为一个优秀的全文检索引擎，其系统结构具有强烈的面向对象特征。首先是定义了一个与平台无关的索引文件格式，其次通过抽象将系统的核心组成部分设计为抽象类，具体的平台实现部分设计为抽象类的实现，此外与具体平台相关的部分比如文件存储也封装为类，经过层层的面向对象式的处理，最终达成了一个低耦合高效率，容易二次开发的检索引擎系统。

以下将讨论Lucene系统的结构组织，并给出系统结构与源码组织图：

    从图中我们清楚的看到，Lucene的系统由基础结构封装、索引核心、对外接口三大部分组成。其中直接操作索引文件的索引核心又是系统的重点。Lucene的将所有源码分为了7个模块（在java语言中以包即package来表示），各个模块所属的系统部分也如上图所示。需要说明的是org.apache.lucene.queryPaser是做为org.apache.lucene.search的语法解析器存在，不被系统之外实际调用，因此这里没有当作对外接口看待，而是将之独立出来。

    从面象对象的观点来考察，Lucene应用了最基本的一条程序设计准则：引入额外的抽象层以降低耦合性。首先，引入对索引文件的操作org.apache.lucene.store的封装，然后将索引部分的实现建立在（org.apache.lucene.index）其之上，完成对索引核心的抽象。在索引核心的基础上开始设计对外的接口org.apache.lucene.search与org.apache.lucene.analysis。在每一个局部细节上，比如某些常用的数据结构与算法上，Lucene也充分的应用了这一条准则。在高度的面向对象理论的支撑下，使得Lucene的实现容易理解，易于扩展。

    Lucene在系统结构上的另一个特点表现为其引入了传统的客户端服务器结构以外的的应用结构。Lucene可以作为一个运行库被包含进入应用本身中去，而不是做为一个单独的索引服务器存在。这自然和Lucene开放源代码的特征分不开，但是也体现了Lucene在编写上的本来意图：提供一个全文索引引擎的架构，而不是实现。

二、             数据流分析

理解Lucene系统结构的另一个方式是去探讨其中数据流的走向，并以此摸清楚Lucene系统内部的调用时序。在此基础上，我们能够更加深入的理解Lucene的系统结构组织，以方便以后在Lucene系统上的开发工作。这部分的分析，是深入Lucene系统的钥匙，也是进行重写的基础。

   我们来看看在Lucene系统中的主要的数据流以及它们之间的关系图：

    图2.2很好的表明了Lucene在内部的数据流组织情况，并且沿着数据流的方向我们也可以对与Lucene内部的执行时序有一个清楚的了解。现在将图中的涉及到的流的类型与各个逻辑对应系统的相关部分的关系说明一下。

    图中共存在4种数据流，分别是文本流、token流、字节流与查询语句对象流。文本流表示了对于索引目标和交互控制的抽象，即用文本流表示了将要索引的文件，用文本流向用户输出信息；在实际的实现中，Lucene中的文本流采用了UCS-2^[19]作为编码，以达到适应多种语言文字的处理的目的。Token流是Lucene内部所使用的概念，是对传统文字中的词的概念的抽象，也是Lucene在建立索引时直接处理的最小单位；简单的讲Token就是一个词和所在域值的组合，后面在叙述文件格式时也将继续涉及到token，这里不详细展开。字节流则是对文件抽象的直接操作的体现，通过固定长度的字节（Lucene定义为8比特位长，后面文件格式将详细叙述）流的处理，将文件操作解脱出来，也做到了与平台文件系统的无关性。查询语句对象流则是仅仅在查询语句解析时用到的概念，它对查询语句抽象，通过类的继承结构反映查询语句的结构，将之传送到查找逻辑来进行查找的操作。

    图中的涉及到了多种逻辑，基本上直接对应于系统某一模块，但是也有跨模块调用的问题发生，这是因为Lucene的重用程度非常好，因此很多实现直接调用了以前的工作成果，这在某种程度上其实是加强了模块耦合性，但是也是为了避免系统的过于庞大和不必要的重复设计的一种折衷体现。词法分析逻辑对应于org.apache.lucene.analysis部分。查询语句语法分析逻辑对应于org.apache.lucene.queryParser部分，并且调用了org.apache.lucene.analysis的代码。查询结束之后向评分排序逻辑输出token流，继而由评分排序逻辑处理之后给出文本流的结果，这一部分的实现也包含在了org.apache.lucene.search中。索引构建逻辑对应于org.apache.lucene.index部分。索引查找逻辑则主要是org.apache.lucene.search，但是也大量的使用了org.apache.lucene.index部分的代码和接口定义。存储抽象对应于org.apache.lucene.store。没有提到的模块则是做为系统公共基础设施存在。

三、             基于Lucene的应用开发

通过以上的系统结构分析和数据流分析，我们已经很清楚的了解了Lucene的系统的结构特征。在此基础上，我们可以通过扩充Lucene系统来完成一个完备的全文检索引擎，紧接着还可以在全文检索引擎的基础上构建各种应用系统。鉴于本文的目的并不在此，以下我们只是略为叙述一下相关的步骤，从而给出应用开发的一些思路。

首先，我们需要的是按照目标语言的词法结构来构建相应的词法分析逻辑，实现Lucene在org.apache.lucene.analysis中定义的接口，为Lucene提供目标系统所使用的语言处理能力。Lucene默认的已经实现了英文和德文的简单词法分析逻辑（按照空格分词，并去除常用的语法词，如英语中的is，am，are等等）。在这里，主要需要参考实现的接口在org.apache.lucene.analysis中的Analyzer.java和Tokenizer.java中定义，Lucene提供了很多英文规范的实现样本，也可以做为实现时候的参考资料。其次，需要按照被索引的文件的格式来提供相应的文本分析逻辑，这里是指除开词法分析之外的部分，比如HTML文件，通常需要把其中的内容按照所属于域分门别类加入索引，这就需要从org.apache.lucene.document中定义的类document继承，定义自己的HTMLDocument类，然后就可以将之交给org.apache.lucene.index模块来写入索引文件。完成了这两步之后，Lucene全文检索引擎就基本上完备了。这个过程可以用下图表示：

    当然，上面所示的仅仅只是对于Lucene的基本扩充过程，它将Lucene由不完备的变成完备的（尤其是对于非英语的语言检索）。除此之外我们还可以在很多方面对Lucene进行改造。第一个方面即为按照文档索引的域，比如标题，作者之类的信息对返回的查询结果排序，这即需要改造Lucene的评分排序逻辑。默认的，Lucene采用其内部的相关性方法来处理评分和排序，我们可以根据需要改变它。遗憾的是，这部分Lucene并没有做到如同扩充词法解析和文档类型那样的条理清晰，没有留下很好的接口，因此需要仔细的分析其源代码的实现，自行扩充等等。其他的方面，比如改进其索引的效率，改进其返回结果时候的缓冲机制等等，都是加强Lucene系统的方面，在此也不再叙述。

    完成了Lucene系统，之后就可以开始考虑其上的应用系统开发。如果应用系统也使用java语言开发，那么Lucene系统能够方便的嵌入到整个系统中去，作为一个API集来调用。这个过程十分简单，以下便是一个示例程序，配合注释理解起来很容易。

    或者，Lucene全文检索引擎也可作为服务器程序启动，但是这就需要用户自行扩充其他应用与Lucene的接口。这个可以通过传统的包装方式，比如客户服务器结构，或者采用现在流行的Web方式。诸如此类的应用方案，本文也不再继续叙述。参考Lucene的项目网站中的用户邮件列表能找到更多的信息。

第三节 Lucene索引文件格式分析

一、             Lucene源码实现分析的说明

通过以上对Lucene系统结构的分析，我们已经大致的清楚了Lucene系统的组成，以及在Lucene系统之上的开发步骤。接下来，我们试图来分析Lucene项目（采用Lucene 1.2版本）的源码实现，考察其实现的细节。这不仅仅是我们尝试用C++语言重新实现Lucene的必须工作，也是进一步做Lucene开发工作的必要准备。因此，这一部分所涉及到的内容，对于Lucene上的应用开发也是有价值的，尤其是本部分所做的文件格式分析。

    由于本文建立在我们的毕设项目之上，且同时我们需要实现cLucene项目，因此很遗憾的我们并没有完全的完成Lucene的所有源码实现的分析工作。接下来的部分，我们将涉及的部分为Lucene文件格式分析，Lucene中的存储抽象模块分析，以及Lucene中的索引构建逻辑模块分析。这一部分，我们主要涉及到的是文件格式分析与存储抽象模块分析。

二、             Lucene索引文件格式

在Lucene的web站点上，有关于Lucene的文件格式的规范，其规定了Lucene的文件格式采取的存储单位、组织结构、命名规范等等内容，但是它仅仅是一个规范说明，并没有从实现者角度来衡量这个规范的实现。因此，我们以下的内容，结合了我们自己的分析与文件格式的定义规范，以期望给出一个更加清晰的文件格式说明。具体的文档规范可以参考后面的文献2。

    首先在Lucene的文件格式中，以字节为基础，定义了如下的数据类型：

表 3.1 Lucene文件格式中定义的数据类型